美国国家科学基金会科技项目信息共享情况介绍
作为一个专门负责推进美国科学和工程事业的独立联邦政府机构，美国国家科学基金会（NSF）的科技项目信息管理理念、管理方式具有一定的代表性。本文对NSF进行了调研，从科技管理流程及其信息化情况、科技项目信息共享现状、相关政策法规执行等方面介绍了NSF的科技项目信息共享情况。
一、美国科技管理基本情况
美国的科技管理体制属于分散型的管理体制，其宏观科技体制主要包括总统班子（白宫科技管理机构）、国会（参众两院）和各联邦部门。各联邦部门大都有涉及科技的管理机构，其中最重要的部门有国防部、卫生部、能源部、国家航空航天局、商务部、农业部、运输部、环保局、国家科学基金会等等。
从具体形式看，美国没有一个类似于我国科技部的全国统一的科技管理部门，国家科学基金会是唯一的专职科技管理部门。国家科学基金会独立于总统行政办公室之外，是美国联邦政府为资助基础研究、促进科学教育、发展科技情报工作、促进国际合作而专设的独立科技管理机构。它根据美国总统签署的《国家科学基金会法》于1950年成立。由于基金会的支持方向和支持重点通常反映了联邦政府的科技政策，因而受到科学界的高度重视。
二、美国国家科学基金会管理流程及其信息化情况
（一）美国国家科学基金会管理流程
NSF的科技项目管理是以“自下而上”的原则为基础，对项目申请进行“水平评估”。NSF每年两次向全国征集项目，科学家（课题组）提交申请后经同行评议（函评）和专家评审会审查批准。对于具体科技项目的遴选以及管理，NSF采取的管理方式是“国家导向、自由申报、同行评议”。即：国家的科研预算计划（经由国会批准）决定了分领域的拨款额度，在这个分领域内，具体实施的项目内容，则由科学家通过所在单位自由申报。NSF根据自己的专家库，由专家进行同行评议。对于资助决定的形成过程，NSF有严格的程序。每个计划官员主要根据评议专家的意见做出资助建议，该建议一般要由更高一级的负责评议的官员（通常是处长）审核，NSF预算、财务与资助管理办公室（BFA）还要从资助管理的角度进行审核。
项目负责人在项目完成中期一般要报告进展情况，在结束后还需报告项目完成情况。如因主观原因未能完成项目，不但会影响到负责人今后申请项目的前景，而且会影响到其所在单位今后的项目申报。
（二）美国国家科学基金会信息化情况
NSF根据政府绩效法（GPRA）在2001年2月向联邦政府提交的2001财年绩效目标计划报告中，对管理层面的工作提出了4个方面的要求，为确定绩效目标构筑了总体框架。
◇ 运行一套可靠、有效的绩优（MERIT）评审系统；
◇ 在业务工作中领先示范使用并广泛利用新的和正在不断涌现的新技术；
◇ 多元化、有才能和上进心的工作人员高效、公正地开展工作；
◇ 实施绩效评估和管理改革。
在上述框架下，NSF将2001财年管理层面绩效目标的重点放在信息技术的实施和人力资源的发展上，这一举措最终通过行政和管理功能实现。
1．网上申请
1994 年以来，NSF开发并不断完善一套电子管理系统——FastLane(快速通道)，旨在充分利用互联网络与国内科技界进行有效而快速的联系，加强基金会内部各部门之间的沟通，完善项目及财务等管理系统，提高工作效率。通过FastLane，科学家（课题组）可以进行项目的网上申请。目前，NSF是联邦资助机构中唯一大规模受理网上申请的机构。
2．申请书的网上处理——实现网上评审和批准资助程序
网上申请过程完成后，NSF可以实现网上评审，完成申请书提交、修改、编辑等过程。从申请书的提交到审批，到专家意见一系列的过程均实现了无纸化办公。
NSF的数据来源于中央数据库和若干独立的专项数据库。例如电子版的项目发布系统、业务信息系统、FastLane网上申请系统、项目受理数据库、资助数据库、评审专家库、综合人事制度、财务系统、联机文献系统和绩效报告系统等都来自于中央数据库；科学出版物、新闻发布会、专家委员会和顾问委员会独立评价系统、项目和学科年度报告、全委会年度报告以及内部的局域数据库等都来自于分散的专项数据库。1999财政年度是全面使用网上受理、评审和资助系统的第一年，2000财政年度已完全要求用电子形式提交项目报告。
通过中央和专项数据库的管理，NSF不仅可以对海量的科技项目信息进行录入、存储、查询和统计，而且可以利用这些信息对管理发挥重要作用。如NSF根据有关数据设计了绩效评估的各类指标，其中包括与创新思想有关的指标、与人才有关的指标以及与科研设备有关的指标等。通过对以上评估指标的动态统计分析，NSF管理层可以实时监测科学基金管理各阶段的运行情况，根据需要进行调整，并在适当时候对NSF项目执行的总体绩效进行科学的评估。
3．电视会议与远程通讯
电视会议在NSF是一项极具潜力的业务活动，因为NSF的大部分工作是在与分布在全国各地的科研人员合作下完成的。在过去的几年中，NSF大大加强了召开电视会议的能力，今后将进一步发掘潜力，加强通讯能力，避免不必要的出差旅行。
（三）美国国家科学基金会快速通道（FastLane）
20世纪80年代，NSF所管理的经费和项目数飞速增长，工作人员却保持着原有水平。为了缓解工作人员的工作压力，NSF开始进行申请书的电子化和在线提交方面的研究工作。
1994年，NSF成立了一个电子申请处理工作小组，并由信息系统部门的主任担任组长。在研究以往工作经验的基础上，工作小组建议不仅要实现电子申请的提交，而且要把所有面向研究、工程和教育团体的事务处理自动化。这个项目被称为FastLane。同年5月，为了给FastLane项目提供指导并解决一些政策问题，NSF成立了一个内部评议委员会。委员会由NSF的理事会、项目管理、批复与合同管理、经费管理和信息系统等各方面的代表组成，并于当年启动了6个引导项目。
◇ 电子申请表单提交——提供了以电子化的方式提交申请书相关管理信息的手段；
◇ 申请书状态查询——允许申请人和其他被授权的个人查看申请书的当前状态；
◇ 最终项目报告提交——提供一个电子版本的最终项目报告，并且允许电子化提交表单和附件；
◇ 现金事务请求——允许访问现金请求系统；
◇ 评审信息的提交——允许评审专家输入评审意见或者从本地文件中复制、粘贴；
◇ 奖励方案的公布——提供一个最近的奖励清单，包括机构、主要完成人、数量和时间等信息。
目前，FastLane实现的功能更加强大，涵盖了电子商务、组织注册、日常管理、现金业务以及其他相关的查询、修改、重设等功能。
1．电子商务。主要包括提交申请、 专家评审系统、专家基金转账、评审项目获奖情况、受理毕业生奖学金、受理博士生奖学金等业务，均通过网上办理电子业务完成。
2．注册功能。包括准备申请建议、查询申请提交状态以及相关信息（申请的项目名称、NSF接收到申请的日期、NSF项目计划名称、项目负责人签字）、提交项目报告系统、通知通告查询及需求帮助功能、基金延续信息查询。
3．日常管理
负责部门可通过系统对申请人项目设置密码，创建相关的组织建议和奖赏建议并提交到NSF，作为修改项目预算建议的依据。
4．现金业务
支持一般的财政功能，具有现金转账报告系统、允许访问现金请求系统、支持现金转账业务升级。
5．其他一些相关功能
主要有NSF获奖查询、 更改密码等功能。
通过实施FastLane，1997财年NSF项目网上申请的比例仅为4.4%，1998财年为17.5%，1999财年上升为44%，2000财年已达到81%，到2002年已经全部实现了申请书的电子提交。另外，每个月都有4,000,000个电子邮件通过FastLane发送或接收，2,600,000行代码被维护、加强或更新，11,400份评议意见被提交。
三、美国国家科学基金会科技项目信息共享状况
美国政府资助科技项目的管理活动，如对科技项目的评审评估等过程都要求保持较高的透明度，以有效防止因暗箱操作而可能导致的科研欺诈及其他学术腐败行为。
NSF的网站主页设有专门的链接，可查询基金、获奖项目的具体情况。网站向大众公开的科技项目信息包括：项目编号、项目名称、项目起止时间、主要的调查人姓名、所在的州、所属的组织机构以及获奖总额的信息等。
通过NSF的FastLane也可搜索到已授予基金的项目的详细信息，公开的信息包括：授予编号、现在年份授予基金的金额、总共授予的基金总额、预计授予基金金额、项目的起止时间、承担单位的相关信息等。
四、美国国家科学基金会科技项目信息共享政策法规
美国基本步入依法管理科学、依法保障科学事业健康发展的道路。美国机构的成立及其投入都有相应的法案支持。1966年，美国出台了《自由信息法案》（Freedom of Information Act），该法案的主要内容是：联邦政府的记录和档案除某些政府信息免于公开外，原则上向所有人开放；公民可以向任何一级政府机构提出查询、索取复印件的申请；政府机构必须公布本部门的建制和本部门各级组织受理信息咨询的查找程序、方法和项目，并提供信息分类索引；公民在查询信息的要求被拒绝后，可以向司法部门提起诉讼，并应得到法院的优先处理；行政、司法部门必须在一定的时效范围内处理有关信息公开申请和诉讼。1976年，美国颁布了《政府阳光法案》（Government in the Sunshine Act），该法案要求，除了依照法律规定可以不公开举行会议的情况以外，政府部门举行的会议都必须向公众开放。不论是公开举行的会议，还是不公开举行的会议，政府部门都应当提前一周发布公告，将会议的时间、地点和议题，以及联系人的姓名和电话向社会公布。同时，禁止任何政府部门隐匿应当向公众或者国会披露的信息。
NSF建立的依据是1950年的《国家科学基金会法》，其使命是保障国家科学事业的健康发展。NSF的投入、战略和预算都有明文法律保障。政府日常科技管理活动也体现了“依法办事”的原则，科技管理包括对科研不端行为的处理已经基本纳入法制化的轨道。对科学不端行为的定义、受理程序、处理方式均以联邦政策法规形式加以原则规范。科学家的研究行为在很多方面涉及科研管理，包括项目申请、评议等，科技项目资助管理是比较容易导致科学不端行为、科研欺诈、科技腐败的源头之一，从某种程度上讲，公开性和透明度是重要的防腐剂。因此，NSF参照《自由信息法案》和《政府阳光法案》两个法案的精神，十分注重加强透明度建设，将NSF资助战略计划面向社会公示，接受公众评议和监督。另外，NSF将大量有价值的科技项目信息在网络公布，这一举措也大幅度减少了因情况不明产生的投诉和举报。
五、结论
随着网络和信息技术的飞速发展，科技项目管理信息化已成为必然的趋势。通过对美国NSF的调研结果表明，NSF在科技项目流程管理上基本实现了信息化，并且在科技项目信息共享和相关政策法规执行方面取得了显著成效，积累了丰富的经验，是科技项目信息管理的成功典范。
一、美国科技管理基本情况
美国的科技管理体制属于分散型的管理体制，其宏观科技体制主要包括总统班子（白宫科技管理机构）、国会（参众两院）和各联邦部门。各联邦部门大都有涉及科技的管理机构，其中最重要的部门有国防部、卫生部、能源部、国家航空航天局、商务部、农业部、运输部、环保局、国家科学基金会等等。
从具体形式看，美国没有一个类似于我国科技部的全国统一的科技管理部门，国家科学基金会是唯一的专职科技管理部门。国家科学基金会独立于总统行政办公室之外，是美国联邦政府为资助基础研究、促进科学教育、发展科技情报工作、促进国际合作而专设的独立科技管理机构。它根据美国总统签署的《国家科学基金会法》于1950年成立。由于基金会的支持方向和支持重点通常反映了联邦政府的科技政策，因而受到科学界的高度重视。
二、美国国家科学基金会管理流程及其信息化情况
（一）美国国家科学基金会管理流程
NSF的科技项目管理是以“自下而上”的原则为基础，对项目申请进行“水平评估”。NSF每年两次向全国征集项目，科学家（课题组）提交申请后经同行评议（函评）和专家评审会审查批准。对于具体科技项目的遴选以及管理，NSF采取的管理方式是“国家导向、自由申报、同行评议”。即：国家的科研预算计划（经由国会批准）决定了分领域的拨款额度，在这个分领域内，具体实施的项目内容，则由科学家通过所在单位自由申报。NSF根据自己的专家库，由专家进行同行评议。对于资助决定的形成过程，NSF有严格的程序。每个计划官员主要根据评议专家的意见做出资助建议，该建议一般要由更高一级的负责评议的官员（通常是处长）审核，NSF预算、财务与资助管理办公室（BFA）还要从资助管理的角度进行审核。
项目负责人在项目完成中期一般要报告进展情况，在结束后还需报告项目完成情况。如因主观原因未能完成项目，不但会影响到负责人今后申请项目的前景，而且会影响到其所在单位今后的项目申报。
（二）美国国家科学基金会信息化情况
NSF根据政府绩效法（GPRA）在2001年2月向联邦政府提交的2001财年绩效目标计划报告中，对管理层面的工作提出了4个方面的要求，为确定绩效目标构筑了总体框架。
◇ 运行一套可靠、有效的绩优（MERIT）评审系统；
◇ 在业务工作中领先示范使用并广泛利用新的和正在不断涌现的新技术；
◇ 多元化、有才能和上进心的工作人员高效、公正地开展工作；
◇ 实施绩效评估和管理改革。
在上述框架下，NSF将2001财年管理层面绩效目标的重点放在信息技术的实施和人力资源的发展上，这一举措最终通过行政和管理功能实现。
1．网上申请
1994 年以来，NSF开发并不断完善一套电子管理系统——FastLane(快速通道)，旨在充分利用互联网络与国内科技界进行有效而快速的联系，加强基金会内部各部门之间的沟通，完善项目及财务等管理系统，提高工作效率。通过FastLane，科学家（课题组）可以进行项目的网上申请。目前，NSF是联邦资助机构中唯一大规模受理网上申请的机构。
2．申请书的网上处理——实现网上评审和批准资助程序
网上申请过程完成后，NSF可以实现网上评审，完成申请书提交、修改、编辑等过程。从申请书的提交到审批，到专家意见一系列的过程均实现了无纸化办公。
NSF的数据来源于中央数据库和若干独立的专项数据库。例如电子版的项目发布系统、业务信息系统、FastLane网上申请系统、项目受理数据库、资助数据库、评审专家库、综合人事制度、财务系统、联机文献系统和绩效报告系统等都来自于中央数据库；科学出版物、新闻发布会、专家委员会和顾问委员会独立评价系统、项目和学科年度报告、全委会年度报告以及内部的局域数据库等都来自于分散的专项数据库。1999财政年度是全面使用网上受理、评审和资助系统的第一年，2000财政年度已完全要求用电子形式提交项目报告。
通过中央和专项数据库的管理，NSF不仅可以对海量的科技项目信息进行录入、存储、查询和统计，而且可以利用这些信息对管理发挥重要作用。如NSF根据有关数据设计了绩效评估的各类指标，其中包括与创新思想有关的指标、与人才有关的指标以及与科研设备有关的指标等。通过对以上评估指标的动态统计分析，NSF管理层可以实时监测科学基金管理各阶段的运行情况，根据需要进行调整，并在适当时候对NSF项目执行的总体绩效进行科学的评估。
3．电视会议与远程通讯
电视会议在NSF是一项极具潜力的业务活动，因为NSF的大部分工作是在与分布在全国各地的科研人员合作下完成的。在过去的几年中，NSF大大加强了召开电视会议的能力，今后将进一步发掘潜力，加强通讯能力，避免不必要的出差旅行。
（三）美国国家科学基金会快速通道（FastLane）
20世纪80年代，NSF所管理的经费和项目数飞速增长，工作人员却保持着原有水平。为了缓解工作人员的工作压力，NSF开始进行申请书的电子化和在线提交方面的研究工作。
1994年，NSF成立了一个电子申请处理工作小组，并由信息系统部门的主任担任组长。在研究以往工作经验的基础上，工作小组建议不仅要实现电子申请的提交，而且要把所有面向研究、工程和教育团体的事务处理自动化。这个项目被称为FastLane。同年5月，为了给FastLane项目提供指导并解决一些政策问题，NSF成立了一个内部评议委员会。委员会由NSF的理事会、项目管理、批复与合同管理、经费管理和信息系统等各方面的代表组成，并于当年启动了6个引导项目。
◇ 电子申请表单提交——提供了以电子化的方式提交申请书相关管理信息的手段；
◇ 申请书状态查询——允许申请人和其他被授权的个人查看申请书的当前状态；
◇ 最终项目报告提交——提供一个电子版本的最终项目报告，并且允许电子化提交表单和附件；
◇ 现金事务请求——允许访问现金请求系统；
◇ 评审信息的提交——允许评审专家输入评审意见或者从本地文件中复制、粘贴；
◇ 奖励方案的公布——提供一个最近的奖励清单，包括机构、主要完成人、数量和时间等信息。
目前，FastLane实现的功能更加强大，涵盖了电子商务、组织注册、日常管理、现金业务以及其他相关的查询、修改、重设等功能。
1．电子商务。主要包括提交申请、 专家评审系统、专家基金转账、评审项目获奖情况、受理毕业生奖学金、受理博士生奖学金等业务，均通过网上办理电子业务完成。
2．注册功能。包括准备申请建议、查询申请提交状态以及相关信息（申请的项目名称、NSF接收到申请的日期、NSF项目计划名称、项目负责人签字）、提交项目报告系统、通知通告查询及需求帮助功能、基金延续信息查询。
3．日常管理
负责部门可通过系统对申请人项目设置密码，创建相关的组织建议和奖赏建议并提交到NSF，作为修改项目预算建议的依据。
4．现金业务
支持一般的财政功能，具有现金转账报告系统、允许访问现金请求系统、支持现金转账业务升级。
5．其他一些相关功能
主要有NSF获奖查询、 更改密码等功能。
通过实施FastLane，1997财年NSF项目网上申请的比例仅为4.4%，1998财年为17.5%，1999财年上升为44%，2000财年已达到81%，到2002年已经全部实现了申请书的电子提交。另外，每个月都有4,000,000个电子邮件通过FastLane发送或接收，2,600,000行代码被维护、加强或更新，11,400份评议意见被提交。
三、美国国家科学基金会科技项目信息共享状况
美国政府资助科技项目的管理活动，如对科技项目的评审评估等过程都要求保持较高的透明度，以有效防止因暗箱操作而可能导致的科研欺诈及其他学术腐败行为。
NSF的网站主页设有专门的链接，可查询基金、获奖项目的具体情况。网站向大众公开的科技项目信息包括：项目编号、项目名称、项目起止时间、主要的调查人姓名、所在的州、所属的组织机构以及获奖总额的信息等。
通过NSF的FastLane也可搜索到已授予基金的项目的详细信息，公开的信息包括：授予编号、现在年份授予基金的金额、总共授予的基金总额、预计授予基金金额、项目的起止时间、承担单位的相关信息等。
四、美国国家科学基金会科技项目信息共享政策法规
美国基本步入依法管理科学、依法保障科学事业健康发展的道路。美国机构的成立及其投入都有相应的法案支持。1966年，美国出台了《自由信息法案》（Freedom of Information Act），该法案的主要内容是：联邦政府的记录和档案除某些政府信息免于公开外，原则上向所有人开放；公民可以向任何一级政府机构提出查询、索取复印件的申请；政府机构必须公布本部门的建制和本部门各级组织受理信息咨询的查找程序、方法和项目，并提供信息分类索引；公民在查询信息的要求被拒绝后，可以向司法部门提起诉讼，并应得到法院的优先处理；行政、司法部门必须在一定的时效范围内处理有关信息公开申请和诉讼。1976年，美国颁布了《政府阳光法案》（Government in the Sunshine Act），该法案要求，除了依照法律规定可以不公开举行会议的情况以外，政府部门举行的会议都必须向公众开放。不论是公开举行的会议，还是不公开举行的会议，政府部门都应当提前一周发布公告，将会议的时间、地点和议题，以及联系人的姓名和电话向社会公布。同时，禁止任何政府部门隐匿应当向公众或者国会披露的信息。
NSF建立的依据是1950年的《国家科学基金会法》，其使命是保障国家科学事业的健康发展。NSF的投入、战略和预算都有明文法律保障。政府日常科技管理活动也体现了“依法办事”的原则，科技管理包括对科研不端行为的处理已经基本纳入法制化的轨道。对科学不端行为的定义、受理程序、处理方式均以联邦政策法规形式加以原则规范。科学家的研究行为在很多方面涉及科研管理，包括项目申请、评议等，科技项目资助管理是比较容易导致科学不端行为、科研欺诈、科技腐败的源头之一，从某种程度上讲，公开性和透明度是重要的防腐剂。因此，NSF参照《自由信息法案》和《政府阳光法案》两个法案的精神，十分注重加强透明度建设，将NSF资助战略计划面向社会公示，接受公众评议和监督。另外，NSF将大量有价值的科技项目信息在网络公布，这一举措也大幅度减少了因情况不明产生的投诉和举报。
五、结论
随着网络和信息技术的飞速发展，科技项目管理信息化已成为必然的趋势。通过对美国NSF的调研结果表明，NSF在科技项目流程管理上基本实现了信息化，并且在科技项目信息共享和相关政策法规执行方面取得了显著成效，积累了丰富的经验，是科技项目信息管理的成功典范。
